起首：券业合规

　　处罚一个，警示一批。本文的标的亦在于借助个案起到警示西宾的标的，雷同但愿诸君读者容身于此，更多暖和案例背后暴贯通的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业东谈主员的抓业才智莳植和证券行业的健康高质料发展。

　　对于对DT证券有限牵累公司浙江分公司选拔出具警示函步调的决定

　　DT证券有限牵累公司浙江分公司：

　　经查，你分公司存在以下问题：2021年4月至2024年3月时期，未对互联网投资照看人东谈主员进行有用处治，对企业微信处治不到位，未在中国证券业协会注册登记的东谈主员通过你公司企业微信战斗客户并向客户进行营销。

　　以上情形，违背了《证券投资照看人业务暂行轨则》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第四条、第七条、第八条、第十条、第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治主义》（证监会令第166号改革）第三条的轨则。

　　把柄《证券投资照看人业务暂行轨则》第三十二条、《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治主义》第三十二条第一款的轨则，我局决定对你分公司选拔出具警示函的行政监督处治步调，并记入证券期货商场诚信档案。你分公司应当高度风趣，选拔有用步调加强东谈主员处治，完善里面遗弃，切实提高合规处治水平，阻绝违章情形再次发生。

　　要是对本监督处治步调回击，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处治委员会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时期，上述监督处治步调不住手扩充。

　　浙江证监局

　　2025年7月3日

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